Nfa Forex Transactions Regulatory Guide

NFA atualiza o Forex Regulatory Guide Sexta-feira, 6 de janeiro de 2017 Em 23 de dezembro de 2016, a National Futures Association lançou uma versão atualizada do Forex Transactions: A Regulatory Guide. A NFA revisou a seção de Depósitos de Segurança do guia de regulamentação para adicionar referências a notificações recentes a membros sobre requisitos de depósitos de segurança mínimos. Mais informações sobre os depósitos mínimos de segurança revisados ​​estão disponíveis na edição de 11 de novembro de 2016 e em 2 de dezembro de 2016 do Corporate amp Financial Weekly Digest. A NFA também incorporou emendas técnicas ao guia para estar em conformidade com as definições na Seção 1a da Commodity Exchange Act. O guia regulamentar atualizado está disponível aqui. 2017 Katten Muchin Rosenman LLP Você é responsável por ler, entender e concordar com os National Law Reviews (NLRs) e com os Termos de Uso e Política de Privacidade da National Law Forum LLC antes de usar o site da National Law Review. O National Law Review é um livre de usar, não-log no banco de dados de artigos jurídicos e de negócios. O conteúdo e os links no NatLawReview são destinados apenas para fins de informações gerais. Quaisquer análises jurídicas, atualizações legislativas ou outros conteúdos e links não devem ser interpretados como conselhos jurídicos ou profissionais ou como substituto desses conselhos. Nenhum relacionamento advogado-cliente ou confidencial é formado pela transmissão de informações entre você eo site da National Law Review ou qualquer um dos escritórios de advocacia, advogados ou outros profissionais ou organizações que incluem conteúdo no site da National Law Review. 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Aviso de Publicidade do Advogado: Os resultados anteriores não garantem um resultado semelhante. Declaração em conformidade com as Regras de Conduta Profissional do Texas. Salvo indicação em contrário, os advogados não são certificados pelo Conselho de Especialização Legal do Texas, nem pode NLR atestar a precisão de qualquer notação de Especialização Legal ou outras Credenciais Profissionais. A revisão da lei nacional - National Law Forum LLC 4700 Gilbert Ave. Suite 47 230 Western Springs, IL 60558 Telefone (708) 357-3317 Se você gostaria de nos contactar por e-mail, clique aqui. Direitos Autorais Copy2017 Fórum de Direito Nacional, LLCUS Regulamentos para corretores de Forex Intercâmbio de moeda estrangeira (forex) executar sem parar em todo o mundo através de over-the-counter mercados. A natureza global deste mercado sem fronteiras permite o acesso contínuo, p. Um trader australiano pode negociar em euros e ienes japoneses (EURJPY) através de um corretor com sede nos EUA, apesar das fronteiras geográficas. A negociação especulativa no mercado cambial de varejo continua a crescer. Como resultado, pode haver intermediários (como bancos ou corretores) que se envolver em irregularidades financeiras, fraudes, taxas exorbitantes, taxas ocultas, exposição de alto risco oferecido através de níveis de alta alavancagem, ou outras práticas ruins. A Internet e a negociação baseada em aplicativos móveis permitem uma negociação harmoniosa, mas também apresentam riscos, como empresas não reconhecidas que executam sites que podem fechar inesperadamente e fugir com o dinheiro dos investidores. Consequentemente, os regulamentos são necessários e estabelecidos pelas autoridades competentes para garantir que tais práticas sejam evitadas. Os regulamentos visam proteger os investidores individuais e garantir operações justas para salvaguardar os interesses dos clientes. Os critérios mais importantes ao selecionar um corretor forex são o status de aprovação regulamentar do corretor e qual autoridade governa o corretor. Como as autoridades dos EUA regulam contas Forex Brokerage A National Futures Association (NFA) é o principal fornecedor independente de programas regulatórios eficientes e inovadores que salvaguardam a integridade dos mercados de derivativos (incluindo forex). O escopo das atividades da NFA é o seguinte: Após a devida diligência, fornecer licenças necessárias para corretores forex elegíveis para conduzir negócios de negociação forex. Aplicar a adesão obrigatória aos requisitos de capital necessários. Combate à fraude. Aplicar requisitos detalhados de manutenção de registros e relatórios para todas as transações e atividades comerciais relacionadas. Um guia regulamentar detalhado está disponível no site oficial da NFA. Principais Disposições dos Regulamentos dos EUA: Cliente é definido como indivíduos com ativos de menos de 10 milhões ea maioria das pequenas empresas, sublinhando que estes regulamentos são destinados a proteger o pequeno investidor. Os indivíduos de alto patrimônio líquido podem não estar necessariamente cobertos por contas de corretagem forex padrão regulamentadas. Limita a alavancagem disponível para 50: 1 (ou exigência de depósito de apenas 2 sobre o valor nocional da transação cambial) nas principais moedas, garantindo ignorantes ou ignorantes investidores não ultrapassar e assumir riscos sem precedentes. Principais moedas são definidas como a libra britânica. O franco suíço. O dólar canadense. O iene japonês. Do euro. O dólar australiano. O dólar da Nova Zelândia. A coroa sueca. A coroa norueguesa. E a coroa dinamarquesa. Limites de alavancagem de 20: 1 (ou 5 do valor de transação nocional) em moedas menores. Para opções de curto prazo, o valor de valor de transação nocional mais o prêmio de opção recebido deve ser mantida como depósito de segurança. Para opções forex longas, o prêmio de toda a opção é necessária como segurança. A regra First-in-First-out (FIFO) impede a realização de posições simultâneas no mesmo ativo cambial, ou seja, qualquer posição comercial existente (buysell) em um determinado par de moedas será ajustada para a posição oposta (compra de venda) no mesmo par de moedas . Isso também não implica qualquer possibilidade de cobertura durante a negociação forex. Dinheiro devido pelo corretor de forex aos clientes deve ser realizada apenas em uma ou mais instituições qualificadas nos Estados Unidos ou em países de centro de dinheiro. Como os regulamentos dos EUA O cuidado diferente deve ser tomado para verificar cada propriedade, status e localização de cada empresa de negociação de forex, site ou aplicativo antes de inscrever-se para uma conta de negociação. Existem muitos sites reivindicando baixas taxas de corretagem e alta alavancagem (permitindo mais exposição de negociação com menos capital), alguns tão elevados como 1000: 1. No entanto, quase todos esses sites são hospedados e operados fora dos EUA e podem não ser necessariamente aprovados pela autoridade em questão no país anfitrião. Mesmo aqueles autorizados localmente não podem necessariamente ter regulamentos que se aplicam aos residentes dos EUA. Os regulamentos podem variar ligeiramente de país para país em termos de alavancagem oferecida, depósitos requeridos, requisitos de relatórios e proteção dos investidores. Aqui está uma lista indicativa de reguladores de corretagem forex para alguns países selecionados: Austrália - Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) Chipre - Comissão de Valores Mobiliários de Chipre (CySEC) Rússia - Federal Financial Markets Service (FFMS) Verificação de um status regulatório de corretores O NFA fornece um sistema de verificação on-line chamado Background Affiliation Status Information Center (BASIC), onde o status de forex com sede nos EUA (FSB) Corretoras podem ser verificadas usando seu NFA ID, nome da empresa, nome individual ou nome do pool. Deve-se tomar cuidado para usar o nome correto na forma correta, já que muitas empresas de corretores de forex são conhecidas por nomes diferentes (por exemplo, um nome de site pode ser diferente do nome corporativo legal). Os regulamentos financeiros exigem um ato de equilíbrio fino, com espaço constante para mudanças à medida que os mercados se desenvolvem. Uma regulamentação demasiado reduzida pode conduzir a uma protecção ineficaz dos investidores. Enquanto demasiada regulamentação pode resultar em perda de competitividade global e redução da atividade econômica. Um tipo de imposto incidente sobre ganhos de capital incorridos por pessoas físicas e jurídicas. Os ganhos de capital são os lucros que um investidor. Uma ordem para comprar um título igual ou inferior a um preço especificado. Uma ordem de limite de compra permite que traders e investidores especifiquem. Uma regra do Internal Revenue Service (IRS) que permite retiradas sem penalidade de uma conta IRA. A regra exige que. A primeira venda de ações por uma empresa privada para o público. IPOs são muitas vezes emitidos por empresas menores, mais jovens à procura da. DebtEquity Ratio é o rácio da dívida utilizado para medir a alavancagem financeira de uma empresa ou um rácio da dívida utilizado para medir um indivíduo. Um tipo de estrutura de compensação que os gestores de fundos de hedge normalmente empregam em que parte da remuneração é baseado no desempenho. A National Futures Association (NFA) é uma organização independente que supervisiona a indústria de commodities e futuros nos Estados Unidos. Esta organização é muito importante para os investidores para escolher um corretor de confiança como um lugar para investir. Porque a NFA supervisiona e protege os investidores de atividades de fraude e futuros de commodities. A NFA também oferece mediação e arbitragem para resolver queixas dos consumidores. Este ebook forex fornecer informações sobre Forex Transactions Um Guia Regulamentar. Este ebook pode ajudá-lo se você quiser fazer um negócio com corretores do forex nos Estados Unidos com segurança e confortavelmente. Atualizações de recursos Atualizações de NFA Guia de Regulamentação para Transações de Forex A National Futures Association (8220NFA8221) revisou seu Guia de Regulamentação de Transações de Forex no final de dezembro de 2016 1) incorporar alterações técnicas à NFA Estatuto 1507 Definições e requisitos para se conformar com as definições na Secção 1a da Lei de Intercâmbio de Mercadorias e (2) acrescentar referências aos requisitos mínimos de depósitos de segurança na Secção 1a da secção de Depósitos de Segurança. Lembrete sobre Requisitos de Depósito de Segurança Mínima Os Requisitos Financeiros da NFA nos termos da Seção 12 exigem que os Membros do Concessionário Forex (FDMs) coletem e mantenham um depósito de segurança mínimo de 2 do valor nocional de transações em 10 moedas estrangeiras listadas e 5 do valor nocional de outras transações . A seção 12 também permite ao Comitê Executivo da NFA aumentar esses requisitos sob condições extraordinárias de mercado. Dada a saída do Reino Unido da União Européia (Brexit), o Comitê Executivo aumentou os depósitos mínimos de segurança necessários para serem coletados e mantidos pelos FDMs na Seção 12 para os pares de moedas envolvendo a libra esterlina a um mínimo de 5, efetuada em 7 de novembro de 2016. Dado a volatilidade em torno do peso mexicano, FDMs deve assegurar-se aderir ao mínimo de depósito de segurança 6.security necessário para ser coletado e mantido envolvendo o peso mexicano A Regulatory Guide NFA Forex requisitos aplicáveis ​​a todos os membros NFA envolvidos em atividades de Forex com os clientes. O guia deve ajudar os membros a entender esses requisitos. Nota: O guia não inclui todos os requisitos aplicáveis ​​ou cobre todos os detalhes sobre os requisitos que ele inclui. Para mais informações, consulte NFA8217s regras e avisos interpretativos e as regras CFTC8217s, avisos interpretativos e cartas sobre transações forex. Consulte NFA8217s regras mais significativas e avisos interpretativos sobre transações Forex estão incluídos nos apêndices 1 e 2. Sobre o Grupo SDDCO Formado em 1952, o Grupo SDDCO de contadores e consultores (sddco) oferece suporte profissional terceirizado para os setores de serviços financeiros e tecnologia. Nosso menu de serviços profissionais inclui contabilidade, conformidade regulatória e tributária, testes AML, hospedagem e supervisão de corretoras, além de assumir funções designadas de FinOp, CCO e CFO. Notícias regulamentares